私募基金备案流程与要求

海南私募基金备案证书示例

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私募基金备案流程主要包括以下几个步骤：

1. 私募基金管理人登记：私募基金管理人需要向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

2. 私募基金备案：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。备案时，需要根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，并如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。

3. 上传备案材料：私募基金管理人需要将所需材料准备齐全，上传至AMBERS系统，其名称须与备案材料内容的标题一致。所需的备案材料清单管理人可在AMBERS系统产品备案模块下载。

4. 基金业协会审核：基金业协会对于符合备案要求并且备案材料齐全的私募产品，收齐备案材料之日的20个工作日内以在网站公布的方式为私募基金办理备案手续。

5. 信息更新：私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

需要注意的是，私募基金管理人不得管理未备案的私募基金。

注册私募基金需要满足以下条件：

1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。

2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”

4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：

(1)发放贷款;

(2)公开交易证券类投资或金融衍生品交易;

(3)以公开方式募集资金;(4)对除被投资企业以外的企业提供担保。

7、管理型基金公司：投资基金管理“注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)”。

8、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

9、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

10、管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。

拓展阅读：注册私募基金