海南私募基金备案流程与要求

海南私募基金备案流程与要求

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好评系数:海南私募基金备案流程与要求

发布日期:2024-04-24 浏览次数:314

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一、海南私募基金备案法律依据

海南私募基金备案的法律依据主要包括《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规,这些法律法规为私募基金的规范运作提供了明确的法律依据和监管要求。

私募基金 

 

二、海南私募基金备案申报条件

1. 企业称:应当标明“股权投资管理”字样,并在名称中标明“私募基金”、“私募基金管理”、“创业投资”等字样。

2. 经营范围:需标明“私募投资基金管理”、“私募证券投资基金管理”、“私募股权投资基金管理”、“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。

3. 股东要求:对于QFLP管理企业的境外机构股东,需持有境外金融监管部门颁发的资产管理牌照,并具备出具对应注册资本的出资能力证明。

4. 高管资格:高管必须至少有2名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须有从业资格,总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。

5. 备案材料:需按照《私募证券投资基金管理人登记申请材料清单》、《私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单》等要求准备。

6. 备案时限:私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,为私募基金办结备案手续。

 

三、海南私募基金备案申报材料

1. 基本材料

(1) 法人及主要股东身份证明:

(2) 法人身份证、个人简历及一寸照片

(3) 股东出资人身份证明

(4) 公司注册及经营文件:

(5) 营业执照副本

(6) 税务登记证副本

(7) 组织机构代码证副本

(8) 银行开户许可证

(9) 注册资本证明:

(10) 验资报告或银行出具的实缴资本证明

(11) 公司章程及合伙协议:

(12) 公司章程(全体股东亲笔签字,法人股东需加盖公章)

(13) 合伙协议书(如有)

2. 管理人员信息

(1) 高管人员简历及资格证明

(2) 管理人员照片

3. 财务及审计信息

(1) 财务报表

(2) 近期的财务报表,包括资产负债表、利润表等

(3) 如公司成立不满一年,则可能不需要提供审计报告

(4) 审计报告(如有):

(5) 由法定验资机构出具的验资报告

 

四、海南私募基金备案申报流程

1. 确定入驻意向:明确基金企业注册需求,了解小镇优势及三亚金融优惠政策,约1个工作日。

2. 填写入驻申请:协助企业填写入驻申请,详细讲解填写需求,约1个工作日。

3. 

4. 风控审核:三亚亚太基金小镇风控事业部进行调查,包括公司尽职及个人尽调,并对从业资格进行核实,客户补充相关材料,风控部门签署审核意见,约1个工作日。

5. 管委会审核:为企业提交入驻申请相关材料,主管部门三亚市现代服务业产业园管理委员会报备审核,约1个工作日。

6. 协议签署

7. 签署亚太金融入驻协议,明确合作责任及服务内容,小镇提供办公场所设施,开展物业服务,约1个工作日。

8. 工商注册:企业提供工商注册材料,协助企业报备三亚部门进行审批注册,约5个工作日。

9. 印章刻制:工商注册成功后,提交公安局备案,约3个工作日。

10. 银行开户:协助企业在三亚选择指定银行开设基本账户,并设定募集账户,金融办定期抽查账户资金动态,防范金融风险,约5个工作日。

11. 税务登记:为企业进行税务登记,领取税务发票,约1个工作日。

12. 报备金融办:为企业提交入驻企业信息至主管部门,并根据主管部门反馈开展服务工作。

 

五、海南私募基金备案申报常见问题

Q1、实缴资本的要求?

A1、实缴资本不低于注册资本的25%,提供相关验资报告或实缴出资证明;满一年的企业提供上一年度的审计报告。

Q2、首次申请备案流程有什么需要注意的?

A2、需要在首次申请备案私募基金产品之前补提《私募基金管理人登记法律意见书》,待提交的法律意见书办理通过后,按照正常流程提交私募基金备案。